(一)建立相关策略交易的平台

　　目前的资产管理系统无法对TIPP策略进行管理，因此，业务部门应建立相关策略交易的平台。

　　(二)进行客户的风险偏好调查

　　建议业务部门向客户进行风险偏好调查、评估，并将客户偏好的风险参数结果报备风险管理部。

　　(三)投资过程中可能存在的操作风险点

　　1.杠杆率m调整风险。目前交易系统无法对参数进行控制，如果产品确定杠杆率恒定为2，则在投资过程中存在参数被改变的风险，以及止损线不变导致的无法保本风险。例如，初始杠杆率设置为2，对应的止损线为50%，若在操作过程中，杠杆率被提高到3，风险投资的金额增加，对应止损线应为33.3%，而系统没有监督情况下止损线可能没有相应调整，导致无法按时止损的操作风险。

　　2.参数调整及维护风险。

　　(1)市场发生不利变化没有及时调整的风险：按照既定策略，资产配置调整周期为20个交易日，若在调整期间产品风险部分下跌10%应提前调整。该策略要求业务部门监控调整间隔期内风险部分的投资价值变化，随时按照策略进行调整。

　　(2)没有严格按照策略规定的“TIPP风险控制参数调整方式”进行调整TIPP策略要求，当投资组合总值上涨时，风险控制水平跟着上调。若没有及时调整，可能会出现“追涨杀跌”的损失。

　　3.风险管理措施。

　　(1)业务部门完善策略交易的平台;

　　(2)业务部门明确风险控制岗监督职责：第一，对策略交易的参数进行持续跟踪维护;第二，逐日监控产品风险部分和无风险部分的市值变化、累积收益，及时向投资经理提示;第三，监控投资的杠杆率及止损率变化;第四，在参数变化或调整的情况下，向风险管理部报备信息。

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