CFA成绩有效期?
其实很多考试都是有有效期的,比如说教师资格证成绩、CPA单科考试成绩等都有成绩有效期。那么CFA成绩有有效期吗?
其实完成三个级别的CFA考试并无时间限制,之前的考试结果也不会过期,不过有次数限制,即每个级别最多考6次。除此之外只要CFA考试的三个级别依次考过了,再加上年最少在36个月内获得至少4,000小时的金融业工作经验,那么CFA的证书终身有效。
而CFA认证所需的4年工作经验涉及以下几点:
a.评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等);
b.从事或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作;
c.监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;
d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。
如果工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。
CFA认可的部分工作经验,(按首字母排序):
保险精算师(Actuary)
财经编辑/记者(Financial Editor/Reporter)
财经发行人(Financial Publisher)
产品/软件开发人员(与投资相关的产品/服务)[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]
财务规划师(Financial Planner)
财务主管(Director of Finance)
定量投资分析员/风险分析员(Quantitative Investment or Risk Analyst)
房地产投资经纪(Real Estate Investment Manager)
风险投资分析师(Venture Capital Analyst)
管理咨询顾问(除人事类)[Management Consultant(excluding personnel)]
股票经纪/证券经纪人(Stockbroker/Registered Representative)
共同基金管理人(Director of Mutual Funds)
共同基金销售/培训人员(Mutual Fund Sales/Trainer)
公司财务分析师(Corporate Finance Analyst)
公司财务顾问(Corporate Finance Consultant)
公司(非公开募股)估价师(Valuator of Closely Held Business)
公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment)]
公司首席财政官(CFO)
公司行政规划员(Internal Corporate Planning Analyst)
合规分析师/主任(Compliance Analyst/Officer)
机构销售人员(Institutional Sales Professional)
经济学(应用于投资决策的)人士[(Economist(involved in investment decision-making process)]
金融衍生品分析师(Derivatives Analyst)
教授/讲师(投资、金融、经济领域)[(investment,finance,and economics)]
教授/讲师(非金融工商管理领域)[Professor/Instructor(non-financial business administration)]
客户服务代表/客户关系经理(Client Service Representative or Relationship Manager)
会计师(Accountant)
M&A(并购)评估师(Valuator of Mergers/Acquisitions)
期权/期货/商品期货(Options/Futures/Commodities Analyst)
企业价值评估师(Business Appraiser)
企业/政府行政官(非金融/费投资)[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]
投资分析师(Investment Strategist)
投资顾问(Investment Consultant)
投资公司监管/监督人(Regulator/Supervisor of Investment Firm)
投资经理选聘顾问或投资政策顾问(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)
投资绩效评估师(Portfolio Performance uator)
投资销售(顾问式)[Investment Consultant(Consultative)]
投资银行分析员(Investment Banking Analyst)
投资银行行政管理人(Internal Manager of Investment Firm)
投资组合管理者(Portfolio Administrator)
投资组合经理(Portfolio Manager)
投资者关系(Investor Relations)
投资战略制定者(Investment Strategy Formulator)
审计(Auditor)
私人投资顾问(Private Client Investment Advisor)
信贷分析(Credit Analyst)
银行融资(企业)主任(Bank Lending Officer:Corporate)
银行监察员(Bank Examiner)
营销(投资管理服务,基金,证券等)人员[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]
证券承销商(Securities Underwriter)
证券交易员(Securities Trader)
证券监管人员(Securities Regulator)
证券投资分析师(Securities and Investment Analyst
那么如果我三个级别的考试都考完了,并且有了4年的工作经验,那么如何申请持证呢?别急,往下看就知道了。
CFA证书申请流程
那么如何成为CFA资格认证持有人呢?具体申请步骤如下:
1.拥有与投资相关工作经验
具备最少在36个月内获得至少4,000小时的CFA协会认可的工作经历。
1)描述工作经验:
提交协会认可的工作岗位名称;
除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;
在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;
申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!
2)在提交工作经验申请材料前可参考:
自我工作经验是否能得到协会认可,即工作经验自我评估
工作经验描述样本
工作职位列表样本
申请需注意的清单
2.加入CFA协会,成为协会正式会员
正式会员(Regular Membership)不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charter holder为目的。
成为CFA协会的正式会员必须满足:
1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
2.通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准;
3.拥有最少在36个月内获得至少4,000小时与投资相关工作经验(可参考第一条);
4.申请加入CFA分会,CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;
5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);
6.交纳会员费:
会员标准年费为:275美元;
已是退休状态的会员年费为:100美元;
分会的会员费是多样的,可参考具体所属分会会费交纳标准,查看各地分会信息请点击:local CFA society
CFA协会与分会的会员费一旦交纳,不可退费,不可转让会费。
3.宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》
为了保护CFA协会会员,指定和考试计划的完整性,CFA协会坚持道德规范和职业行为标准(准则和标准),所有考试规则和规定以及CFA协会章程。
职业行为计划管理CFA协会的纪律程序,使用章程和程序规则作为对指控进行调查,确定违规行为,实施制裁,进行纪律处分和披露违规行为的指导。
职业行为通过促进遵守CFA协会职业道德规范和职业行为标准(全球投资专业人士的道德基准)来保护投资者并保持市场诚信。这有助于CFA考试研究所及其成员、职称和考试项目的声誉和诚信。违反行为可能导致制裁,包括暂停或撤销个人成员资格和使用CFA考试指定的权利,或暂停或禁止CFA考试计划。
CFA协会官网原文:
Member and Candidate Sanctions
Professional Conduct protects investors and maintains market integrity by promoting compliance with the CFA Institute® Code of Ethics and Standards of Professional Conduct, the ethical benchmark for investment professionals around the globe. This supports the reputation and integrity of CFA Institute®, its members, designations, and exam programs. Conduct violations can result in sanctions, including suspension or revocation of an individual’s membership and right to use the CFA®考试 designation or a suspension or ban from the CFA®考试 Program.
4.申请加入当地分会
CFA 会员分为两类,正式会员(Regular Membership)与附属会员(Affiliate membership), 在申请成为 CFA Charter holder 之前,要首先加入 CFA 协会,并成为协会正式会员。
这两种 会员都需要 2-3 位推荐人,并交纳 275 美元的年费。
两种会员的不同之处在于,正式会员要求申请人至少拥有学士学位或具备专业的水准,并通 过 CFA一级考试(或 CIPM 二级,或达到 RBA 荷兰考试的及格分数或协会组织的职业标准考试), 还要有最少在36个月内获得至少4,000小时的工作经验才可以。
而附属会员只需申请当地分会并满足分会要求的工作年限。
5.完成CFA三个级别的考试
依次通过CFA一、二、三级的考试。只要三级考试通过后才能申请持证哦~
上述五个步骤完成后即满足CFA资格认证持有人的申请要求,其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内,在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道,考生登录后即可提出申请。